尊敬的非自然人客户：

根据中国人民银行下发的《关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》银发【2017】235号文和《关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》银发【2018】164号文的规定，金融机构应加强对非自然人客户的身份识别，在建立或者维持业务关系时，采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与股权或者控制权结构，了解相关的受益所有人信息，并登记客户受益所有人的姓名、地址、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限。同时了解、收集并妥善保存信息和资料，包括但不限于非自然人客户股权或者控制权的相关信息及股东或者董事会成员、高级管理层等登记信息。

根据以上规定，我司提请直销集合非自然人客户尽快补充提交受益所有人材料，如在2019年4月30日17时仍未补充材料，我司拟对相关账户进行强制注销，注销后如需购买我司集合资产管理计划，需按照我司最新的开户要求重新准备开户材料。

详情可咨询我司区域负责人或我司直销柜台人员，也可致电客服热线95575留下您的账户信息和联系方式，我司将有专人跟进联系您。

感谢您对金融机构反洗钱工作的大力支持，对于因此给您造成的不便，敬请谅解。

本公告未尽事宜，以银发【2017】235号文和银发【2018】164号文的规定为准。

特此公告

广发证券资产管理（广东）有限公司 2019年4月

尊敬的投资者：

2017年7月1日，中国证监会【第130号令】《证券期货投资者适当性管理办法》将正式实施。办法特别指出“投资者分为普通投资者与专业投资者。普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护”。该办法强化了经营机构投资者适当性义务，维护了投资者合法权益。根据本办法，特提醒您注意如下信息：

1）请您向开户机构提供真实、准确、完整的自身信息。如您的基本信息、财务状况、投资知识、投资经验、投资目标、风险偏好、风险承受能力等信息发生重要变化，请及时告知开户机构。

2）请您在购买产品时，注意阅读相关的产品信息以及产品合同，主动了解产品的优势和风险，选择与自身风险承受能力相匹配的产品。

3）请您在全面了解证券经营机构发行的产品或者提供的服务的基础上，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，独立承担投资风险。

另外，当普通投资者办理以下业务，全过程会有录音或者录像:

1）普通投资者申请成为专业投资者；

2）购买高风险产品或参与相关服务；

3）经营机构主动调整普通投资者分类、产品或者服务分级以及适当性匹配意见，并将上述情况告知投资者时；

4）经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前应当告知关于导致本金亏损等事项。

为更好地保护自身权益，推荐您仔细阅读《证券期货投资者适当性管理办法》，恰当评估自己的风险承受能力，了解拟购产品的各项风险，理性投资。

如需了解更多，可访问如下网站：

广发网： www.gf.com.cn

中国证监会： www.csrc.gov.cn

中国证券业协会：www.sac.net.cn

中国证券投资基金业协会：http://www.amac.org.cn

广发证券资产管理（广东）有限公司 2017年4月

尊敬的投资者：

近年来，金融机构与监管机构持续开展防范非法证券期货活动宣传教育工作，取得了一定成效。但由于非法证券活动形形色色、手法不断更新，不法分子往往使用虚假身份和虚假信息，通过夸大宣传、承诺收益等手段，以各种形式作掩护，引诱投资者上当受骗。不法分子骗取投资者钱财后，往往立即挥霍一空，或者逃之夭夭，投资者损失难以追回。

为切实保护您自身合法权益，提醒您须保持警惕，增强识别、抵制、防范能力，尤其是对电话、邮件、网络宣传、推销的以高收益等为噱头的天上掉馅饼式的投资机会，多一分怀疑，少一分侥幸，要树立自我保护意识，牢记“六个不要”：不要轻信、不要理睬、不要回复、不要贪图便宜、不要轻意泄露个人信息和银行存储信息、不要轻意转账或汇款。当难以准确辨别投资信息真伪时，可向经证监会批准的合法证券、期货经营机构或当地监管部门咨询、核实。一旦发现上当受骗，应妥善收集保存证据，及时向公安机关报案。

另外，在进行合法证券活动时，可能会获得较高的收益，但同时也存在着较大的投资风险。为了使您更好地了解其中的风险，适当投资，特提醒您：

1、在投资前对自身的财务状况、投资知识、投资经验、投资目标、风险偏好等做出客观判断，根据自身的经济实力和风险承受能力制定证券投资策略。

2、在购买金融产品时，注意阅读相关的产品信息以及产品合同，主动了解产品的优势和风险，选择与自身风险承受能力相匹配的产品。

3、牢记“买者自负”原则，审慎选择投资类别，理性管理您的财富。

如需了解更多，可访问如下网站：

广发网： www.gf.com.cn

中国证监会： www.csrc.gov.cn

中国证券业协会：www.sac.net.cn

广发证券资产管理（广东）有限公司 2017年4月

尊敬的非自然人客户：

根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》（银发〔2017〕235号，以下简称《通知》）的规定，金融机构应加强对非自然人客户的身份识别，在建立或者维持业务关系时，采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与股权或者控制权结构，了解相关的受益所有人信息，并登记客户受益所有人的姓名、地址、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限。同时了解、收集并妥善保存信息和资料，包括但不限于非自然人客户股权或者控制权的相关信息及股东或者董事会成员、高级管理层等登记信息。

根据此项规定，我司特此提醒非自然人客户，请及时联系我司直销、代销、定向、专项业务联系人登记或更新受益所有人信息并提供相关证明材料，以免影响账户使用。

感谢您对金融机构反洗钱工作的大力支持，对于因此给您造成的不便，敬请谅解。

本公告未尽事宜，以《通知》和相关监管规定为准。

特此公告。

广发证券资产管理（广东）有限公司

尊敬的客户：

根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等法律法规规定，“客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构应中止为客户办理业务”。

如您先前提交用于开户的个人身份证件（或机构客户的营业执照、法人身份证件、经办人身份证件等）已作废、换发或有效期即将届满或已过期，请及时联系开户机构办理相关证件变更手续，以免影响账户使用。

另外，根据国务院、工商总局等发布的关于三证合一（或五证合一）方面的通知，各机构需在2017年12月31日前更换三证合一（或五证合一）的营业执照，2018年1月1日起，未换发的营业执照不再有效，届时我司将中止为未换证机构客户的账户办理业务。请已更换新版营业执照的机构客户及时联系开户机构办理相关证件变更手续。

及时更新已过期的身份证件或者身份证明文件是国家有关法律法规的明确要求，对于因此给您造成的不便，敬请谅解，并感谢您对我们工作的大力支持。

通过代销机构开户的客户请向开户代销机构详询更新手续。

通过我司直销柜台开户的客户请向我司直销柜台经办人员详询更新手续。

特此公告。

广发证券资产管理（广东）有限公司

尊敬的客户：

为加强对直销客户^注1的账户管理，更好地履行反洗钱义务，广发证券资产管理（广东）有限公司（以下简称“我司”）拟对符合一定条件的直销客户账户增加强制处理^注2措施，具体如下：

一、发生以下情形之一，客户未更新、补充材料的，我司将对相关账户采取冻结、限制业务办理、限制资金进出等一项或多项措施。

（一）自然人客户留存的身份证件已过期；

（二）自然人客户留存的身份证件无法通过公安系统联网核查或存在其他疑点；

（三）非自然人客户留存的依法开展经营或社会活动的执照、法定代表人或负责人的身份证件、授权办理业务人员的身份证件、受益所有人的身份证件、印章授权文件等任一项已过期、发生变化或存在其他疑点；

（四）客户未提供完整、合格的开户/准入材料，且未在开户/准入之日起一个月内整改、补充完整。

客户按照业务流程更新、补充材料且经我司调查、识别、审核无误后，我司对相关账户解除冻结或限制。

二、同时符合以下三项条件，我司将对相关账户进行休眠处理。

（一）客户无持仓；

（二）不存在未了结业务；

（三）近1年未发生主动操作行为（包括但不限于认购、申赎、追加资金等投资类操作，变更、新增银行账户、修改账户信息等账户类操作）。

账户休眠后，将中止一切业务活动，我司不对处于休眠状态的账户进行客户身份持续识别和尽职调查。

客户可主动提出激活休眠账户，我司按照业务流程对客户材料进行调查、识别、审核无误后进行激活。

三、发生以下情形之一，客户本人、客户合法继承人或承继人等相关当事人未主动办理销户或终止业务的，我司将进行强制销户或终止业务关系。

（一）以产品名义^注3开立账户或建立业务关系的产品：未成立或已到期；

（二）以产品名义^注3开立账户或建立业务关系的产品：合同失效、被撤销或终止；

（三）账户开立或建立业务关系后6个月内没有进行认购、申赎等投资行为；

（四）因客户变更国籍等情形而不能参与资产管理业务；

（五）自然人客户死亡；

（六）非自然人客户因合并、破产、解散等原因导致主体资格丧失；

（七）无法按照资产管理最新法律法规进行规范的不合格账户；

（八）法律法规、行政规章、中国证监会及中国结算规定的其他情形。

如有疑问请联系我司业务对接人或致电全国统一客服热线95575/020-95575。

本公告未尽事宜，以我司解释为准。

特此公告

广发证券资产管理（广东）有限公司 2021年5月

注1：“直销客户”包括我司直销集合资产管理业务、直销单一资产管理业务、直销资产证券化业务、直销公募理财业务等直销业务所涉及的客户。

注2：“强制处理”指在直销客户不配合主动进行账户注销、账户规范、补充材料、更新信息等情况下，我司根据实际情况对账户采取冻结、限制业务办理、限制资金进出、休眠、强制销户、终止业务关系等一项或多项措施，由此产生的经济损失或法律责任由客户本人、客户合法继承人或承继人等相关当事人自行承担。

注3：“产品名义”是指以证券投资基金、资产管理计划、资产支持专项计划、员工持股计划、信托产品、保险产品、银行及其子公司理财产品、企业年金计划、职业年金计划、养老金产品、全国社会保障基金投资组合、地方社保基金、合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）等依法设立的证券投资产品的名义，在我司开立账户或建立业务关系。