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关于拟强制注销部分直销集合非自然人客户账户的通知

日期:2018-08-07

尊敬的非自然人客户:

根据中国人民银行下发的《关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》银发【2017】235号文和《关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》银发【2018】164号文的规定,金融机构应加强对非自然人客户的身份识别,在建立或者维持业务关系时,采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与股权或者控制权结构,了解相关的受益所有人信息,并登记客户受益所有人的姓名、地址、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限。同时了解、收集并妥善保存信息和资料,包括但不限于非自然人客户股权或者控制权的相关信息及股东或者董事会成员、高级管理层等登记信息。

根据以上规定,我司提请直销集合非自然人客户尽快补充提交受益所有人材料,如在2018年8月24日17时仍未补充材料,我司拟对相关账户进行强制注销,注销后如需购买我司集合资产管理计划,需按照我司最新的开户要求重新准备开户材料。

详情可咨询我司区域负责人或我司直销柜台人员,也可致电客服热线95575 或 (020)95575留下您的账户信息和联系方式,我司将有专人跟进联系您。

感谢您对金融机构反洗钱工作的大力支持,对于因此给您造成的不便,敬请谅解。

本公告未尽事宜,以银发【2017】235号文和银发【2018】164号文的规定为准。

特此公告

广发证券资产管理(广东)有限公司2018年8月